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中移动沈忱内幕交易世纪鼎利被罚没70万 曾与喻频繁联络
时间:2019-05-22 08:38 作者:admin 点击:

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 证监会近日发布行政处罚决定书称,对沈忱内幕交易世纪鼎利股票一案的行为已调查审理终结,2014年3月18日世纪鼎利开始着手与上海智翔的并购重组事项,在内幕消息敏感期内,时任中国移动网络部无线优化处处长沈忱,与内幕消息知情人喻在业务上存在对口联系的关系,沈忱与喻在内幕信息敏感期电话联系频繁,并在此期间沈忱明显异常的交易“世纪鼎利”,且沈忱三次交易世纪鼎利股票时点与其联络内幕信息知情人喻的时点、重组并购事项进展情况高度吻合。证监会决定对沈忱没收违法所得约17.718万元,并处以约53万元的罚款。以下为具体内容:

  证监会表示,世纪鼎利与上海智翔信息科技股份有限公司谈及并购重组洽谈并购重组事项涉及上市公司经营范围的重大变化、重大投资行为和重大购置财产决定,根据《证券法》的有关规定,构成内幕信息,内幕消息敏感期形成于2014年3月18日,公开于2014年7月29日。

  通告显示,沈忱时任中国移动通信集团有限公司网络部无线优化处处长,时任世纪鼎利董事、总经理喻为内幕信息知情人,喻与沈忱在业务上存在对口联系的关系,开会、电话联络比较频繁。沈忱与喻在2014年3月18日至2014年7月29日期间电话联系频繁,并在此期间沈忱以其本人证券账户交易“世纪鼎利”,具体情况如下:

  3月26日、3月28日沈忱与喻通线日,沈忱证券账户开通创业板交易。4月2日沈忱与喻通线日通过第三方存管银行转入13万元;4月3日转入7万元和62,592元,转出500元,净转入132,092元,同日,沈忱以本人账户通过手机下单买入“世纪鼎利”22,700股,成交金额310,924元。

  4月22日、23日喻与沈忱通线日,沈忱通过手机下单将前期买入的“世纪鼎利”全部卖出,获利37,315.66元。5月15日喻与沈忱通线日,沈忱通过电脑下单再次买入“世纪鼎利”25,700股,成交金额346,950元。

  9月29日,沈忱通过手机下单将“世纪鼎利”全部卖出,获利139,865.17元。2014年3月18日至2014年9月29日期间,累计买入成交金额657,874元,共获利177,180.83元。

  证监会表示,经复核,沈忱在听证会上提出交易“世纪鼎利”是基于行业判断和公开信息等申辩意见不能成立,首先,沈忱在三次交易世纪鼎利股票的时点与其联络内幕信息知情人喻的时点、重组并购事项进展情况高度吻合。

  其次,沈忱在交易世纪鼎利期间,证券账户转入资金时点与其联络喻联络时点、首次买入“世纪鼎利”时点紧凑、作连贯,且账户近乎全仓买入,明显异常。第三,沈忱声称其与喻联络系正常业务往来、银行转证券账户资金系其配置到期理财资金、买入“世纪鼎利”的资金占个人可随时支配的资产比重小等说法和其述买卖“世纪鼎利”的理由不足以解释其三次交易时点与其联络内幕信息知情人喻某发时点、重组并购事项进展情况高度吻合等异常情形,也不能排除沈忱与喻之间存在内幕信息传递的可能。

  综上,证监局认为,根据当事人违法行为的事实、质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:对沈忱没收违法所得177,180.83元,并处以531,542.49元罚款。

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